在明确委托范围内开展专注顾问业务

概述

何为投资顾问（限制性）？

投资顾问（受限）牌照仅授权提供建议，不含全权委托组合管理权限——与投资顾问（无限制）牌照的区别在于是否拥有全权委托权限，而非证券类别或地域市场；两类牌照均可涵盖任何证券类型。限制性委托对应更具针对性的监管框架，使精品顾问公司能够以较低的资本要求和更精准的合规架构高效进入市场。

根据FSC业务行为规则，须向客户明确披露限制范围。客户在接受服务前须理解并认可顾问的许可范围限制。限制性牌照可作为进入市场的高效路径，随着业务增长和顾问范围扩展，可清晰地升级至无限制牌照。

Aurevya为限制性顾问申请人提供范围界定、FSC申请准备、客户披露框架及从启动之日起维持牌照良好状态所需的合规基础设施咨询。