La Financial Services Commission de Maurice continue d'élever ses standards pour les dealers en investissement et les conseillers agréés. En matière d'adéquation des fonds propres, de gouvernance et de conformité LCB/FT, la FSC a signalé qu'elle attend des titulaires de licences qu'ils opèrent selon des normes cohérentes avec les juridictions les mieux réglementées au monde.
Adéquation des Fonds Propres
La FSC a renforcé son examen de la façon dont les titulaires de licences calculent et rapportent leurs positions d'adéquation des fonds propres. Les titulaires de licences opérant en tant que Dealers en Investissement (Service Complet) doivent revoir leurs modèles de capital et effectuer des tests de résistance.
Gouvernance : Composition et Indépendance du Conseil
La FSC a réitéré son attente que les conseils d'administration comprennent au moins un administrateur véritablement indépendant — un administrateur qui n'a aucune relation commerciale matérielle avec le titulaire de licence, sa direction ou ses actionnaires de contrôle.
LCB/FT : Vigilance Renforcée et Filtrage des Sanctions
Les inspections LCB/FT de la FSC ont systématiquement identifié des lacunes dans la vigilance renforcée pour les personnes politiquement exposées (PPE), les procédures de filtrage des sanctions et le calibrage de la surveillance des transactions.