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Institutions Financières

L'agrément des courtiers, conseillers et gestionnaires d'actifs

Nous gérons le processus d'agrément auprès de la FSC pour les courtiers en investissement, les conseillers, les courtiers en matières premières et les gestionnaires d'actifs, et accompagnons les exigences opérationnelles continues une fois la licence obtenue.

Aperçu

Toute la gamme des licences de valeurs mobilières, un seul interlocuteur

Les licences de courtier/conseiller en valeurs mobilières et services de gestion couvrent l'ensemble des licences liées aux valeurs mobilières disponibles à Maurice : négociation, conseil, courtage de matières premières, et gestion d'actifs et de trésorerie, ainsi que l'accompagnement opérationnel dont ces activités ont besoin une fois la licence obtenue.

Nous conseillons sur la catégorie de licence adaptée à l'activité envisagée, préparons et soumettons la demande auprès de la FSC, et aidons l'entreprise à satisfaire aux exigences réglementaires et opérationnelles continues liées à la détention de la licence, de l'adéquation des fonds propres au reporting.

9
Types de licences
Couvrant la négociation d'investissement, le conseil, le courtage de matières premières au comptant, et la gestion d'actifs et de trésorerie.
3 niveaux
Complète, hors prise ferme et courtage à escompte
La licence de courtier en investissement adaptée à l'étendue de l'activité, de la prise ferme complète au courtage à escompte.
2 niveaux
Sans restriction et restreinte
La licence de conseiller en investissement adaptée à l'étendue des conseils fournis.

Ce que nous proposons

Les points forts de notre service d'agrément

Évaluation de la catégorie de licence
Conseil sur la licence de courtier, de conseiller, de matières premières ou de gestion d'actifs adaptée à l'activité envisagée.
Demande de licence FSC
Préparation et soumission de la demande, et gestion des questions du régulateur jusqu'à l'approbation.
Structuration du capital et de la conformité
Conseil sur l'adéquation des fonds propres, l'assurance responsabilité civile professionnelle et l'infrastructure de conformité exigées par la licence.
Demandes pour courtiers étrangers
Gestion de l'agrément des courtiers en investissement étrangers opérant à destination ou depuis Maurice.
Agrément de courtage en matières premières au comptant
Structuration et agrément des courtiers en matières premières au comptant et des opérateurs de marché ou de chambre de compensation.
Accompagnement continu de la licence
Conseil sur le renouvellement, le reporting et la conformité opérationnelle une fois la licence en place.

Catégories de licences

Les licences que nous vous aidons à obtenir

Courtier en investissement (licence complète et prise ferme, hors prise ferme, courtage à escompte)
Trois niveaux de licence de négociation, adaptés à l'étendue de l'activité de trading et de prise ferme.
En savoir plus sur les licences de Courtier en investissement →
Conseiller en investissement (sans restriction, restreinte)
Une licence de conseil adaptée à l'étendue des conseils fournis.
En savoir plus sur les licences de Conseiller en investissement →
Courtier en investissement étranger
Agrément pour les courtiers basés hors de Maurice opérant sur le marché.
En savoir plus sur l'agrément de Courtier en investissement étranger →
Courtier en matières premières au comptant et marché/chambre de compensation des matières premières au comptant
Agrément pour la négociation de matières premières au comptant et l'infrastructure de compensation.
En savoir plus sur l'agrément de Courtier en matières premières au comptant →
Gestion d'actifs et de trésorerie
Deux catégories de licence distinctes : la Gestion d'actifs, agréée en tant que Conseiller en investissement (sans restriction) ou Gestionnaire d'OPC, et la Trésorerie, couvrant les fonctions de trésorerie de groupe.
En savoir plus sur la Gestion d'actifs et de trésorerie →

Processus

Comment ça fonctionne

01
Évaluation de l'activité
Comprendre l'activité envisagée afin d'identifier la catégorie et le niveau de licence adaptés.
02
Proposition de structuration
Confirmation de la voie d'agrément et de la structure d'entité nécessaire pour la soutenir.
03
Préparation de la documentation
Préparation du business plan, du manuel de conformité et des pièces justificatives requises pour la demande.
04
Demande auprès de la FSC
Soumission de la demande de licence et gestion des questions du régulateur jusqu'à l'approbation.
05
Mise en place du capital et de la conformité
Mise en place du capital, de l'assurance et de l'infrastructure de conformité requis pour détenir la licence.
06
Agrément et lancement
Finalisation de la licence et transition vers l'accompagnement opérationnel et le reporting continus.

Exigences

Exigences et éligibilité

Quand ce service s'applique

  • Une entreprise souhaite négocier des valeurs mobilières, fournir des conseils en investissement, courtiser des matières premières au comptant, ou gérer des actifs pour le compte de clients à Maurice ou depuis Maurice
  • Un courtier étranger souhaite opérer sur le marché mauricien et a besoin de la licence appropriée
  • Un titulaire de licence existant a besoin d'accompagnement pour le renouvellement, le reporting, ou l'extension vers une catégorie de licence connexe

Considérations relatives à l'agrément

  • L'adéquation des fonds propres, l'assurance responsabilité civile professionnelle et les exigences relatives au responsable de la conformité varient selon la catégorie de licence et doivent être définies dès le départ
  • Les licences de conseil (sans restriction ou restreinte) se distinguent par l'étendue du mandat : la licence sans restriction permet la gestion discrétionnaire de portefeuille dans le cadre d'un mandat client, tandis que la licence restreinte autorise uniquement le conseil, sans pouvoir de gestion discrétionnaire, et le niveau adapté dépend de l'activité envisagée par l'entreprise
  • Les obligations de reporting continu se poursuivent après l'agrément et doivent être anticipées dans le cadre de la mise en place opérationnelle de l'entreprise

Questions courantes

Foire aux questions

Les niveaux reflètent l'étendue de l'activité de négociation : la licence complète et prise ferme autorise la prise ferme en plus de la négociation, la licence hors prise ferme autorise la négociation sans prise ferme, et le courtage à escompte est une licence plus restreinte, limitée à l'exécution. Nous conseillons sur le niveau adapté à l'activité envisagée.
La distinction porte sur l'étendue du mandat, et non sur la classe d'actifs ou le type de client. Une licence sans restriction permet à son titulaire d'exercer un pouvoir de gestion discrétionnaire de portefeuille dans le cadre d'un mandat client ; une licence restreinte permet à son titulaire de fournir uniquement des conseils en investissement, sans ce pouvoir discrétionnaire de gérer lui-même le portefeuille. Le niveau adapté dépend du fait que l'entreprise souhaite gérer des actifs de manière discrétionnaire ou seulement conseiller.
En général, non : un courtier étranger opérant à destination ou depuis Maurice a besoin de la licence de courtier en investissement étranger appropriée. Nous conseillons sur les exigences spécifiques en fonction de la localisation du courtier et de son mode d'exploitation envisagé.
La Gestion d'actifs et la Trésorerie sont deux catégories de licence distinctes, et non une licence unique. La Gestion d'actifs est agréée au titre des catégories Conseiller en investissement (sans restriction) ou Gestionnaire d'OPC, selon la structure du mandat, et couvre la gestion des actifs des clients pour leur compte. La Trésorerie est une catégorie distincte couvrant les fonctions de trésorerie de groupe, telles que le change, la gestion de liquidités et la gestion de trésorerie intragroupe, exercées dans le cadre réglementaire de la FSC. Nous conseillons sur la catégorie, ou la combinaison de catégories, applicable au modèle d'affaires concerné.
Les titulaires de licence ont généralement des obligations continues de reporting, d'adéquation des fonds propres et de conformité envers la FSC. Nous accompagnons nos clients dans le respect de ces exigences après l'agrément, et pas uniquement pendant la demande elle-même.
Oui, sous réserve de l'approbation de la FSC pour chaque licence et de la capacité de l'entreprise à satisfaire aux exigences réglementaires cumulées. Nous conseillons sur le séquençage et la structuration lorsque plusieurs licences sont envisagées.

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Services associés

Conseil en finance d'entreprise
Des travaux de levée de capitaux et de conseil qui accompagnent souvent une licence de courtier ou de conseiller.
En savoir plus sur le Conseil en finance d'entreprise →
Conservation et garde d'actifs
La protection des actifs des clients pour les courtiers et gestionnaires d'actifs agréés.
En savoir plus sur la Conservation et garde d'actifs →
Conformité réglementaire et gouvernance continues
Un accompagnement en matière de LBC, de surveillance et de gouvernance pour l'ensemble des activités agréées.
En savoir plus sur la Conformité réglementaire et gouvernance continues →

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