金融服务机构

为交易商、顾问及资产管理人提供牌照服务

我们管理投资交易商、顾问、商品经纪商及资产管理人的FSC牌照申请流程,并在获牌后为其持续运营需求提供支持。

概述

全方位证券牌照,一站式对接

证券及投资交易商/顾问牌照及管理服务涵盖Mauritius所有与证券相关的牌照类别——交易、顾问、商品经纪,以及资产与财资管理,并为这些业务持牌后所需的运营支持提供协助。

我们就拟开展业务活动适用的牌照类别提供建议,准备并提交FSC申请,并协助企业满足持牌后随之而来的持续监管及运营要求,从资本充足到报告义务。

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牌照类型
涵盖投资交易、顾问、现货商品经纪以及资产与财资管理。
三个层级
全面牌照、不含包销及折扣经纪商
投资交易商牌照按业务范围分级,从全面包销到折扣经纪。
两个层级
无限制与受限制
投资顾问牌照按所提供建议的范围分级。

我们提供的服务

牌照服务的主要特点

牌照类别评估
就拟开展业务活动适用的交易商、顾问、商品或资产管理牌照提供建议。
FSC牌照申请
准备并提交申请,并管理与监管机构的往来事宜,直至获得批准。
资本与合规架构设计
就牌照所需的资本充足性、专业弥偿保险及合规基础设施提供建议。
境外交易商申请
为进入或从Mauritius开展业务的境外投资交易商管理牌照申请事宜。
现货商品牌照
为现货商品经纪商及市场/结算所运营商进行架构设计并办理牌照。
持续牌照支持
就牌照获批后的续期、报告及运营合规事宜提供建议。

牌照类别

我们协助取得的牌照

投资交易商(全面牌照、不含包销、折扣经纪商)
三个层级的交易牌照,按交易及包销活动范围分级。
了解更多 关于投资交易商牌照
投资顾问(无限制、受限制)
按所提供建议范围分级的顾问牌照。
了解更多 关于投资顾问牌照
境外投资交易商
为总部设于Mauritius境外、拟进入该市场开展业务的交易商办理牌照。
了解更多 关于境外投资交易商牌照
现货商品经纪商及市场/结算所
为现货商品交易及结算基础设施办理牌照。
了解更多 关于现货商品经纪商牌照
资产管理与财资
为管理客户资产及财资职能办理牌照。
了解更多 关于资产管理与财资

流程

运作方式

01
业务活动评估
了解拟开展的业务活动,以确定合适的牌照类别及层级。
02
架构方案
确认牌照申请路径及支持该路径所需的实体架构。
03
文件准备
准备申请所需的业务计划、合规手册及辅助文件。
04
FSC申请
提交牌照申请,并管理与监管机构的往来事宜,直至获得批准。
05
资本与合规设置
建立持有牌照所需的资本、保险及合规基础设施。
06
获牌与启动
完成牌照手续,并过渡至持续运营与报告支持阶段。

要求

要求与适用条件

本服务的适用情形

  • 企业希望在Mauritius境内或从Mauritius开展证券交易、提供投资建议、经纪现货商品,或代表客户管理资产
  • 境外交易商希望进入Mauritius市场开展业务,需要获得相应牌照
  • 现有持牌人需要在续期、报告或拓展至相邻牌照类别方面获得支持

牌照方面的考量因素

  • 资本充足性、专业弥偿保险及合规主管方面的要求因牌照类别而异,应及早明确范围
  • 顾问类牌照(无限制与受限制)按建议及产品覆盖范围区分,合适的层级取决于企业拟开展的业务活动
  • 持续报告义务在获牌后依然存在,应作为企业运营设置的一部分予以规划

常见问题

常见问答

这些层级反映交易活动的范围:全面牌照及包销允许在交易的同时进行包销;不含包销牌照允许交易但不含包销;折扣经纪商则是范围更窄、仅限执行交易的牌照。我们就哪一层级适合拟开展的业务提供建议。
无限制牌照允许就更广泛的证券及客户提供建议;受限制牌照则限制所提供建议的范围,通常仅限于特定产品或客户类型。合适的层级取决于所拟设立的顾问业务。
一般而言不可以,进入或从Mauritius开展业务的境外交易商需要取得相应的境外投资交易商牌照。我们会根据交易商所在地及其拟开展业务的方式,就具体要求提供建议。
该牌照授权企业代表客户管理资产及财资职能。在相关情况下,我们会就该牌照与其他业务活动(如基金管理)之间的关系提供建议。
持牌人通常须向FSC履行持续报告、资本充足性及合规义务。我们不仅协助客户完成申请,也在获牌后持续支持其履行这些要求。
可以,但须获得FSC对每项牌照的批准,且企业须有能力满足合并后的监管要求。在同时申请多个牌照的情况下,我们会就顺序安排及架构设计提供建议。

继续探索

相关服务

企业融资顾问
通常与交易商或顾问牌照相辅相成的资本募集及顾问工作。
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资产托管与保管
为持牌交易商及资产管理人保障客户资产安全。
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持续监管合规与治理
为所有持牌业务活动提供反洗钱、监测及治理支持。
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