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Entidades de Servicios Financieros

Manteniendo Fluidas las Relaciones con los Inversores

Gestionamos el KYC, la incorporación de inversores, los registros y la actividad de capital para que la relación del fondo con sus inversores se desarrolle sin contratiempos, desde la suscripción hasta el reembolso.

Visión General

Manteniendo Fluidas las Relaciones con los Inversores

Servicios a Inversores y Agencia de Transferencia abarca la vertiente del fondo orientada al inversor: incorporar a los inversores, mantener registros precisos de quién posee qué, y procesar los movimientos de capital que se producen a lo largo de la vida del fondo.

Nos encargamos de la incorporación de inversores y el KYC, mantenemos el registro de accionistas, procesamos suscripciones y reembolsos, y gestionamos las llamadas de capital y las distribuciones en estructuras de capital cerrado. Mientras la administración del fondo cubre la contabilidad propia del fondo, esta es la capa que mantiene a los inversores correctamente registrados, informados y atendidos.

Ciclo Completo
De la Incorporación a la Salida
Desde el KYC inicial y la suscripción hasta el reembolso o la distribución final.
Listo para el
Cumplimiento AML/KYC
Incorporación de inversores y supervisión continua diseñadas en torno a los requisitos de AML y KYC.
En Tiempo
Real
El registro de accionistas del fondo refleja cada suscripción, transferencia y reembolso en el momento en que se producen.

Lo Que Ofrecemos

Características Principales de Nuestros Servicios a Inversores

Incorporación de Inversores y KYC
Recopilación y verificación de la documentación del inversor, y realización de controles AML/KYC antes de aceptar el capital.
Mantenimiento del Registro de Accionistas
Mantenimiento de un registro preciso y actualizado de quién posee qué, y procesamiento de las transferencias entre inversores.
Procesamiento de Suscripciones y Reembolsos
Gestión de las solicitudes de los inversores para suscribir o reembolsar, coordinando con el administrador del fondo los plazos y el NAV.
Llamadas de Capital y Distribuciones
Gestión de los avisos de llamada de capital y los pagos de distribución para estructuras de capital cerrado y de tipo private equity.
Comunicaciones e Informes a Inversores
Distribución de informes periódicos, extractos y notificaciones a los inversores en nombre del fondo.
Gestión de Consultas
Actuación como punto de contacto para las consultas de los inversores relacionadas con su participación, extractos o actividad de capital.

Proceso

Cómo Funciona

01
Configuración de la Incorporación
Establecimiento de los requisitos de KYC/AML y del proceso de incorporación para la base de inversores del fondo.
02
Suscripción del Inversor
Recopilación y verificación de la documentación, para después procesar la suscripción inicial del inversor.
03
Mantenimiento del Registro
Registro de la participación del inversor en el registro de accionistas del fondo.
04
Actividad de Capital Continua
Procesamiento de suscripciones, reembolsos, transferencias, llamadas de capital o distribuciones adicionales a medida que surgen.
05
Informes a Inversores
Distribución de extractos, notificaciones e informes periódicos a los inversores.
06
Procesamiento de Salida
Gestión del reembolso final o la distribución del inversor, y actualización del registro en consecuencia.

Requisitos y Elegibilidad

Requisitos y Elegibilidad

Cuándo se Aplica Este Servicio

  • El fondo necesita incorporación KYC/AML y supervisión continua para su base de inversores
  • Es necesario establecer el registro de accionistas del fondo o asumirlo de un proveedor existente
  • Un fondo de capital cerrado o de tipo private equity necesita que se gestionen en su nombre las llamadas de capital y las distribuciones
  • Los inversores requieren un punto de contacto dedicado para consultas relacionadas con su participación

Consideraciones del Servicio

  • Los requisitos de KYC/AML varían según el tipo de inversor y la jurisdicción, y deben confirmarse antes de iniciar la incorporación
  • Los plazos de las llamadas de capital y las distribuciones deben acordarse con el administrador del fondo para mantener alineados el NAV y los registros de tesorería
  • La precisión del registro depende de la notificación oportuna de las transferencias, por lo que los procesos para las transferencias entre inversores deben acordarse de antemano

Preguntas Frecuentes

Preguntas Habituales

Administración de Fondos y Contabilidad cubre la contabilidad propia del fondo y el cálculo del NAV. Servicios a Inversores y Agencia de Transferencia cubre la vertiente orientada al inversor: la incorporación, el KYC, el registro de accionistas, y el procesamiento de suscripciones, reembolsos, llamadas de capital y distribuciones. Ambos servicios trabajan estrechamente vinculados, pero cubren aspectos distintos del mismo fondo.
Sí, los requisitos de incorporación y KYC se adaptan al tipo de inversor, ya sea una persona física, una institución u otro fondo, así como a las jurisdicciones implicadas.
Sí, emitimos los avisos de llamada de capital, hacemos seguimiento de los compromisos exigidos frente a los pendientes, y procesamos las distribuciones a medida que el fondo materializa sus inversiones.
Procesamos las transferencias entre inversores en el registro de accionistas, sujetas a los documentos constitutivos del fondo y a cualquier restricción de transferencia aplicable.
Actuamos como punto de contacto diario para las consultas de los inversores relacionadas con extractos, actividad de capital o su posición en el registro, de modo que el promotor no tenga que atenderlas directamente.
Sí, gestionamos la transición del registro de accionistas y los expedientes de los inversores, verificando su exactitud antes de asumir el servicio continuo.

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