VASP Class I, Virtual Asset सलाहकार सेवाएं, Aurevya Wealth

अवलोकन

VASP Class I लाइसेंस क्या है?

VAITO Act 2021 के तहत Mauritius FSC द्वारा जारी VASP Class I लाइसेंस, virtual asset सलाहकार सेवाएं प्रदान करने को अधिकृत करता है। यह लाइसेंस श्रेणी धारकों को FSC के VASP ढांचे के भीतर संस्थागत ग्राहकों, योग्य निवेशकों और कॉर्पोरेट संस्थाओं को डिजिटल asset पर सलाह, निवेश अनुशंसाएं, बाजार विश्लेषण और रणनीतिक मार्गदर्शन प्रदान करने में सक्षम बनाता है।

Class I उन संस्थाओं के लिए उपयुक्त लाइसेंस है जो trading, ब्रोकरेज या custody गतिविधियां किए बिना डिजिटल asset बाजार में विशेष सलाहकार के रूप में स्थापित होना चाहती हैं: उभरती डिजिटल asset practice वाली निवेश सलाहकार फर्म, संस्थागत portfolios में virtual asset आवंटन में विशेषज्ञता रखने वाली रणनीतिक परामर्श फर्म, family offices जो अपने ग्राहकों को डिजिटल asset पर संरचित सलाह प्रदान करना चाहते हैं, और ऐसी संस्थाएं जो संस्थागत दुनिया और virtual asset बाजारों के बीच ज्ञान मध्यस्थ के रूप में कार्य करना चाहती हैं।

Aurevya प्रस्तावित सलाहकार गतिविधि के लिए सबसे उपयुक्त परिचालन संरचना डिज़ाइन करता है, FSC के साथ आवेदन प्रक्रिया को शुरू से अंत तक प्रबंधित करता है और Mauritius VASP ढांचे के तहत संचालन के लिए आवश्यक निरंतर compliance सहायता प्रदान करता है।

FSC

VAITO Act 2021 के तहत अधिकृत

VASP व्यवस्था के तहत Mauritius FSC द्वारा विनियमित और पर्यवेक्षित, संस्थागत ग्राहकों को डिजिटल asset सलाह प्रदान करने के लिए आवश्यक नियामक मान्यता प्रदान करता है।

सलाहकार

Virtual Assets

लेनदेन निष्पादित किए बिना या custody में asset रखे बिना, संस्थागत और योग्य ग्राहकों को निवेश अनुशंसाएं, रणनीतिक विश्लेषण और डिजिटल asset लेनदेन पर मार्गदर्शन प्रदान करने का प्राधिकरण।

6–10

FSC समीक्षा सप्ताह

VASP Class I लाइसेंस के लिए एक पूर्ण आवेदन प्रस्तुति से FSC समीक्षा का संकेतात्मक समयफ्रेम, जो trading या custody लाइसेंस की तुलना में सलाहकार सेवाओं की सीमित जोखिम प्रोफ़ाइल को दर्शाता है।

4–7

माह, आवेदन समय-सीमा

Mauritius FSC के VASP ढांचे के तहत विनियमित virtual asset सलाहकार के रूप में प्रारंभिक जुड़ाव से परिचालन लॉन्च तक का अनुमानित समय।

प्राधिकरण का दायरा

प्रमुख विशेषताएं

डिजिटल Asset में निवेश सलाह

Class I लाइसेंस virtual assets में निवेश पर व्यक्तिगत अनुशंसाएं प्रदान करने को अधिकृत करता है, जिसमें विशिष्ट डिजिटल assets में आवंटन के अवसरों का मूल्यांकन, virtual asset घटकों वाले portfolios के लिए जोखिम-प्रतिफल विश्लेषण और विविधीकृत संस्थागत portfolios के भीतर डिजिटल asset exposure की संरचना पर सलाह शामिल है।

Virtual Asset लेनदेन पर परामर्श

Class I लाइसेंस धारक विशिष्ट virtual asset लेनदेन पर विशेष मार्गदर्शन प्रदान कर सकते हैं: विनिमय शर्तों का मूल्यांकन, लेनदेन के समय और इष्टतम संरचना पर सलाह, प्रतिपक्ष और निष्पादन प्लेटफॉर्म विश्लेषण, और डिजिटल asset निपटान और हस्तांतरण प्रोटोकॉल पर अनुशंसाएं, बिना लेनदेन में सीधे भाग लिए।

Virtual Asset बाजार विश्लेषण

Class I प्राधिकरण virtual asset बाजारों पर विशेष विश्लेषण तैयार करने और वितरित करने की अनुमति देता है: शोध रिपोर्ट, डिजिटल asset परियोजनाओं का मौलिक मूल्यांकन, संस्थागत adoption रुझानों का विश्लेषण, न्यायक्षेत्रों के बीच नियामक तुलना और संस्थागत ग्राहकों के लिए डिजिटल asset निवेश रणनीतियों की व्यवहार्यता अध्ययन।

डिजिटल Asset के साथ Portfolio रणनीति

Class I सलाहकार संस्थागत ग्राहकों — निवेश फंड, family offices, पेंशन फंड — को अपने निवेश portfolios में virtual assets को शामिल करने के लिए रणनीतिक ढांचे विकसित करने में सहायता कर सकते हैं: आवंटन नीतियों की परिभाषा, exposure उपकरणों का चयन, और डिजिटल asset निवेश निर्णय लेने के लिए governance प्रक्रियाओं का डिज़ाइन।

Virtual Assets पर नियामक सलाह

Class I लाइसेंस virtual assets के नियामक वातावरण पर विशेष सलाह को कवर करता है: विभिन्न न्यायक्षेत्रों में VASP नियामक ढांचों का तुलनात्मक विश्लेषण, डिजिटल asset operations पर लागू AML/CFT दायित्वों के अनुपालन पर मार्गदर्शन, और virtual asset निवेश रणनीतियों के नियामक निहितार्थों पर परामर्श।

VASP सलाहकारों के लिए AML/CFT ढांचा

Class I लाइसेंस धारक virtual asset सलाहकार सेवाओं के लिए अनुकूलित FSC के AML/CFT ढांचे के तहत कार्य करते हैं, जिसमें सलाह प्राप्त करने वाले ग्राहकों पर उचित परिश्रम, असामान्य गतिविधियों की पहचान और रिपोर्टिंग की प्रक्रियाएं, और VASP सलाहकार सेवाओं पर लागू FATF अनुशंसाओं का अनुपालन शामिल है।

प्रक्रिया

यह कैसे कार्य करता है

सलाहकार मॉडल का निदान

प्रस्तावित सलाहकार मॉडल का विस्तृत विश्लेषण: जिन virtual assets पर सलाह दी जाएगी उनके प्रकार, लक्ष्य ग्राहकों की प्रोफ़ाइल और वर्गीकरण, प्रस्तावित सलाहकार सेवाओं की प्रकृति, सेवित भौगोलिक बाजार और संस्था की संरचना, यह पुष्टि करते हुए कि VAITO Act 2021 के तहत VASP Class I लाइसेंस उचित नियामक प्राधिकरण है।

कॉर्पोरेट गठन

Mauritius में VASP सलाहकार संस्था का गठन, वित्तीय बाजारों, डिजिटल assets या निवेश सलाह में प्रासंगिक अनुभव रखने वाले कार्यकारी और गैर-कार्यकारी निदेशकों की नियुक्ति, Mauritius VASP व्यवस्था का ज्ञान रखने वाले compliance अधिकारी, और कॉर्पोरेट गवर्नेंस ढांचे और आंतरिक नीतियों की स्थापना जो FSC को Class I लाइसेंस आवेदन प्रस्तुत करने के लिए आवश्यक हैं।

सलाहकार परिचालन ढांचे का डिज़ाइन

सलाहकार की परिचालन प्रक्रियाओं का विकास: ग्राहक onboarding और KYC प्रक्रियाएं, विश्लेषण और अनुशंसाएं तैयार करने की पद्धतियां, हित-संघर्ष प्रकटीकरण तंत्र, ग्राहक समझौता दस्तावेज़ीकरण, सलाह उपयुक्तता प्रक्रियाएं और सलाहकार गतिविधि रिकॉर्ड, सभी FSC के Class I VASP ढांचे की नियामक आवश्यकताओं के अनुरूप।

FSC लाइसेंस आवेदन

FSC को पूर्ण आवेदन की तैयारी और प्रस्तुति: सलाहकार मॉडल के विस्तृत विवरण के साथ व्यापक व्यवसाय योजना, वित्तीय अनुमान, VASP सलाहकारों के लिए विशिष्ट AML/CFT कार्यक्रम, सभी शेयरधारकों और निदेशकों के KYC दस्तावेज़, हित-संघर्ष प्रबंधन नीतियां, सलाह उपयुक्तता ढांचा और प्रमुख कर्मियों की सभी उपयुक्तता प्रस्तुतियां।

FSC समीक्षा और उचित परिश्रम

FSC समीक्षा प्रक्रिया का सक्रिय प्रबंधन, नियामक प्रश्नों पर सभी प्रतिक्रियाओं का समय पर समन्वय, जहां आवश्यक हो पूरक दस्तावेज़ीकरण प्रदान करना और VASP Class I लाइसेंस देने की प्रक्रिया की दक्षता सुनिश्चित करने के लिए मूल्यांकन अवधि के दौरान आयोग के साथ रचनात्मक कार्यशील संबंध बनाए रखना।

परिचालन लॉन्च

Class I लाइसेंस प्रदान होने के बाद, परिचालन लॉन्च का समन्वय: पहले ग्राहकों के onboarding प्रक्रियाओं की सक्रियता, उत्पादन में AML/CFT नियंत्रणों का कार्यान्वयन, सलाहकार गतिविधि रिकॉर्डिंग प्रणालियों का संचालन, संस्थागत ग्राहकों के साथ सेवा समझौतों को अंतिम रूप देना और VASP व्यवस्था के तहत FSC को आवधिक रिपोर्टिंग ढांचे की स्थापना।

व्यावहारिक विचार

आवश्यकताएं और समय-सीमा

नियामक आवश्यकताएं

VAITO Act 2021 के तहत सलाहकार VASP लाइसेंस के लिए FSC आवश्यकताओं के अनुरूप न्यूनतम पूर्ण चुकता पूंजी
वित्तीय बाजारों, डिजिटल assets या संस्थागत स्तर पर निवेश सलाह में प्रमाणित अनुभव वाले कार्यकारी निदेशक
FSC उपयुक्तता प्रमाणीकरण और VASP एवं AML/CFT लागू नियामक ढांचे के ज्ञान के साथ अनुमोदित compliance अधिकारी
ग्राहक KYC और निगरानी प्रक्रियाओं के साथ virtual asset सलाहकार सेवाओं के लिए विशिष्ट AML/CFT कार्यक्रम
हित-संघर्ष प्रबंधन नीतियां और प्रदान की गई सलाह की उपयुक्तता की प्रलेखित प्रक्रियाएं
सलाहकार गतिविधि के पूर्ण रिकॉर्ड: जारी अनुशंसाएं, विश्लेषण के आधार और ग्राहक दस्तावेज़ीकरण
FSC को आवधिक रिपोर्टिंग: वित्तीय विवरण, सलाहकार गतिविधि रिपोर्ट और VASP लाइसेंस आवश्यकताओं के अनुपालन की पुष्टि

अनुमानित समय-सीमा

कॉर्पोरेट गठन:

KYC पूर्णता और कॉर्पोरेट संरचना की पुष्टि से 2–3 सप्ताह

आवेदन तैयारी:

3–5 सप्ताह, सलाहकार मॉडल की जटिलता और प्रस्तावित सेवाओं के दायरे के आधार पर

FSC समीक्षा:

VAITO Act 2021 के तहत VASP Class I लाइसेंस के लिए एक पूर्ण आवेदन प्रस्तुति से 6–10 सप्ताह

परिचालन लॉन्च:

पहले ग्राहकों के साथ समझौतों को अंतिम रूप देने और परिचालन प्रणालियों को सक्रिय करने के लिए लाइसेंस प्रदान होने के बाद 2–3 सप्ताह

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न

सामान्य प्रश्न

VASP Class I लाइसेंस विशेष रूप से किन गतिविधियों को अधिकृत करता है?

VAITO Act 2021 के तहत Class I लाइसेंस virtual asset सलाहकार सेवाओं को अधिकृत करता है: डिजिटल asset निवेश पर व्यक्तिगत अनुशंसाएं प्रदान करना, संस्थागत portfolios के भीतर virtual asset आवंटन रणनीति पर सलाह देना, डिजिटल asset बाजारों पर विश्लेषण तैयार करना और वितरित करना, और ग्राहकों को विशिष्ट virtual asset लेनदेन पर मार्गदर्शन देना। Class I ग्राहक की ओर से virtual asset लेनदेन निष्पादित करने को अधिकृत नहीं करता (जिसके लिए Class M की आवश्यकता है), डिजिटल assets की custody (Class O या Class R), न ही virtual asset बाजार संचालित करने को (Class S)।

VASP Class I सलाह पारंपरिक निवेश सलाह से कैसे अलग है?

Mauritius में पारंपरिक निवेश सलाह Securities Act 2005 के तहत विनियमित है और FSC निवेश सलाहकार लाइसेंस के माध्यम से अधिकृत है। VAITO Act 2021 के तहत VASP Class I लाइसेंस उस अधिनियम में परिभाषित virtual assets पर सलाह के लिए विशिष्ट है। जो संस्था पारंपरिक securities और virtual assets दोनों पर सलाह प्रदान करना चाहती है, उसे दोनों नियामक व्यवस्थाओं के तहत उचित लाइसेंस प्राप्त करने होंगे।

VASP Class I सलाहकार किस प्रकार के ग्राहकों की सेवा कर सकता है?

Class I ढांचा संस्थागत और योग्य ग्राहकों को सलाह प्रदान करने के लिए उपयुक्त है: डिजिटल asset exposure की तलाश करने वाले निवेश फंड, वैकल्पिक निवेश जनादेश वाले family offices, virtual asset आवंटन की खोज करने वाले पेंशन फंड, digital asset treasury रणनीतियों पर सलाह की आवश्यकता वाले कॉर्पोरेट समूह, और अन्य पेशेवर निवेशक। खुदरा ग्राहकों को सलाह FSC के नियामक ढांचे के तहत अतिरिक्त उपयुक्तता और प्रकटीकरण आवश्यकताओं के अधीन हो सकती है।

Class I लाइसेंस आवेदन प्रक्रिया में कितना समय लगता है?

प्रारंभिक जुड़ाव से परिचालन लॉन्च तक पूरी प्रक्रिया आमतौर पर 4 से 7 महीने लेती है: कॉर्पोरेट गठन के लिए 2–3 सप्ताह, आवेदन तैयारी के लिए 3–5 सप्ताह और FSC समीक्षा के लिए 6–10 सप्ताह, साथ ही लाइसेंस प्रदान होने के बाद अंतिम परिचालन सेटअप के लिए 2–3 सप्ताह।

क्या Class I लाइसेंस धारक अपनी गतिविधि को virtual asset ब्रोकरेज या custody तक विस्तारित कर सकता है?

हां। VAITO ढांचा एक ही संस्था को कई VASP लाइसेंस श्रेणियां धारण करने की अनुमति देता है। Class I सलाहकार जो भविष्य में ब्रोकरेज क्षमताएं जोड़ना चाहता है, उसे Class M लाइसेंस प्राप्त करना होगा, और यदि custody भी प्रदान करना है, तो ग्राहक प्रोफ़ाइल के अनुसार Class O या Class R। Class I से शुरू करना उन संस्थाओं के लिए प्रायः सबसे कुशल रणनीति है जो VASP सेवाओं के दायरे को विस्तारित करने से पहले Mauritius virtual asset बाजार में उपस्थिति बनाना चाहती हैं।

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