Giới thiệu Dịch vụ Giải pháp Doanh nghiệp Tổ chức Tài chính Khách hàng Cá nhân Giải pháp Fintech Dịch vụ tại UAE Thông Tin Chuyên Sâu Công cụ Chọn Khu vực Pháp lý Liên hệ
EN | FR | HI | VI

Tổ chức Tài chính

Tư vấn M&A và Thị trường Vốn Độc lập

Đăng ký Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp với FSC cho phép cung cấp dịch vụ tư vấn giao dịch độc lập, cấu trúc hóa giao dịch và tư vấn thị trường vốn, là nền tảng của một công ty tư vấn M&A boutique đáng tin cậy hoặc một đơn vị tư vấn tài chính doanh nghiệp độc lập.

← Quay lại Tổ chức Tài chính

Tổng quan

Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp là gì?

Giấy phép Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp cho phép người sở hữu cung cấp tư vấn độc lập về sáp nhập, mua lại, thoái vốn, huy động vốn, tái cấu trúc và các giao dịch tài chính có cấu trúc. Đây là hình thức đăng ký tự nhiên dành cho các công ty tư vấn độc lập boutique, các đơn vị tạo nguồn giao dịch và các nhà tư vấn thị trường vốn đang tìm kiếm một cơ sở được quản lý để phục vụ khách hàng tại châu Phi, châu Á và quốc tế.

FSC yêu cầu các nhà tư vấn tài chính doanh nghiệp duy trì các tiêu chuẩn chuyên môn phù hợp, quản lý xung đột lợi ích và công bố các mối quan hệ tư vấn của họ với khách hàng. Vị trí địa lý, mạng lưới hiệp định rộng và khuôn khổ pháp lý đáng tin cậy của Mauritius khiến nơi đây trở thành cơ sở hấp dẫn cho các công ty tư vấn nhắm đến hoạt động M&A xuyên biên giới trên khắp châu Phi và châu Á.

Aurevya hỗ trợ đăng ký Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp từ giai đoạn đánh giá phạm vi ban đầu và đăng ký với FSC cho đến các khuôn khổ thỏa thuận khách hàng, chính sách xung đột lợi ích và tuân thủ liên tục, mang lại nền tảng pháp lý cho một công ty tư vấn được điều hành chuyên nghiệp.

FSC
Đã đăng ký
Đăng ký với Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC), mang lại vị thế pháp lý cho hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp độc lập, một cơ sở đáng tin cậy để tư vấn về các giao dịch quan trọng trên khắp châu Phi, châu Á và các thị trường quốc tế.
Độc lập
Vị thế Tư vấn
Việc đăng ký với FSC mang lại tư cách tư vấn độc lập, cho phép công ty hoạt động như một cố vấn tài chính độc lập trong các giao dịch được quản lý và các nhiệm vụ thị trường vốn đòi hỏi vị thế pháp lý.

Phạm vi Hoạt động

Tính năng Chính

Tư vấn M&A
Được phép tư vấn về sáp nhập, mua lại và thoái vốn, cung cấp dịch vụ định giá độc lập, cấu trúc hóa giao dịch, hỗ trợ đàm phán và tư vấn quản lý giao dịch cho bên mua, bên bán và hội đồng quản trị của họ trong cả giao dịch trong nước và xuyên biên giới.
Huy động Vốn
Cung cấp tư vấn độc lập về huy động vốn cổ phần và nợ, cấu trúc hóa đợt chào bán, tư vấn về giá và điều khoản, xác định và tiếp cận nhà đầu tư, và quản lý quy trình huy động vốn trong khuôn khổ pháp lý của FSC dành cho nhà tư vấn tài chính doanh nghiệp.
Cấu trúc hóa Giao dịch
Tư vấn chuyên môn về cấu trúc tối ưu cho các giao dịch phức tạp, bao gồm cấu trúc holding, thỏa thuận earn-out, thành lập liên doanh, tái cấu trúc và tách doanh nghiệp, kết hợp vị thế pháp lý với chuyên môn giao dịch thực tiễn.
Quản lý Giao dịch
Quản lý toàn diện quy trình giao dịch, quản lý dự án, điều phối thẩm định, rà soát tài liệu, điều phối phê duyệt pháp lý và cơ chế hoàn tất, mang lại cho khách hàng một đầu mối trách nhiệm tư vấn duy nhất trong suốt vòng đời giao dịch.
Tư vấn Độc lập
Vai trò của nhà tư vấn tài chính doanh nghiệp với tư cách cố vấn độc lập là yếu tố cốt lõi, mang lại cho hội đồng quản trị, cổ đông và nhà đầu tư các đánh giá độc lập về tính công bằng của giao dịch, điều khoản giao dịch và sự phù hợp chiến lược, không bị ảnh hưởng bởi các xung đột có thể phát sinh trong dịch vụ tư vấn ngân hàng tích hợp.
Quản lý Xung đột
FSC yêu cầu các nhà tư vấn tài chính doanh nghiệp duy trì chính sách xung đột lợi ích chặt chẽ, xác định, quản lý và công bố các xung đột phát sinh từ mối quan hệ tư vấn, đảm bảo khách hàng nhận được tư vấn thực sự độc lập cho các giao dịch của họ.

Quy trình

Quy trình Thực hiện

01
Xác định Nhiệm vụ
Chúng tôi làm việc cùng đơn vị nộp hồ sơ để xác định nhiệm vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp, các loại giao dịch sẽ được tư vấn, phân khúc khách hàng, trọng tâm địa lý và hồ sơ chuyên môn của đội ngũ tư vấn, từ đó xác định phạm vi yêu cầu đăng ký với FSC.
02
Đăng ký với FSC
Chuẩn bị và nộp hồ sơ đăng ký với FSC, cơ cấu doanh nghiệp, kế hoạch kinh doanh, chứng chỉ chuyên môn của nhân sự chủ chốt, bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp và tài liệu khuôn khổ tuân thủ, đảm bảo hồ sơ đầy đủ và được trình bày chuyên nghiệp gửi đến FSC.
03
Khuôn khổ Thỏa thuận Khách hàng
Xây dựng tài liệu hợp tác dành cho khách hàng cần thiết để tuân thủ FSC, các nhiệm vụ tư vấn, thỏa thuận công bố phí, định nghĩa phạm vi dịch vụ và khuôn khổ bảo mật, mang lại nền tảng hợp đồng cho các mối quan hệ tư vấn chuyên nghiệp.
04
Triển khai Chính sách Xung đột
Thiết kế và triển khai chính sách xung đột lợi ích theo yêu cầu của FSC, bao gồm quy trình xác định và công bố, rào cản thông tin và sổ đăng ký xung đột, đảm bảo công ty đáp ứng các tiêu chuẩn độc lập yêu cầu đối với một nhà tư vấn tài chính doanh nghiệp được quản lý.
05
Hỗ trợ Thực hiện Giao dịch
Hỗ trợ liên tục cho việc thực hiện giao dịch, cung cấp khuôn khổ pháp lý trong đó các nhiệm vụ tư vấn được thực hiện, và hỗ trợ với bất kỳ khía cạnh làm việc với FSC hoặc phê duyệt pháp lý nào của giao dịch mà vị thế được quản lý của nhà tư vấn có liên quan.
06
Tuân thủ Liên tục
Hỗ trợ tuân thủ liên tục, báo cáo hàng năm gửi FSC, gia hạn bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp, cập nhật sổ đăng ký xung đột và tuân thủ mọi hướng dẫn hoặc thay đổi pháp lý của FSC ảnh hưởng đến việc đăng ký nhà tư vấn tài chính doanh nghiệp.

Lưu ý Thực tiễn

Yêu cầu & Thời gian Thực hiện

Yêu cầu Pháp lý

  • Vốn điều lệ tối thiểu 1.000.000 MUR (khoảng 21.000 USD) được góp đủ
  • Đăng ký với FSC với tư cách Nhà tư vấn Tài chính Doanh nghiệp theo Đạo luật Dịch vụ Tài chính
  • Nhân sự tài chính doanh nghiệp đủ điều kiện, có bằng cấp học thuật và chuyên môn liên quan
  • Chính sách xung đột lợi ích, quy trình xác định, quản lý và công bố
  • Mẫu công bố thông tin khách hàng, nhiệm vụ tư vấn, phạm vi và công bố phí
  • Bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp phù hợp với phạm vi tư vấn
  • Đánh giá năng lực và tư cách đối với nhân sự chủ chốt và chủ sở hữu hưởng lợi
  • Báo cáo liên tục với FSC và nộp báo cáo thường niên

Thời gian Dự kiến

  • Thành lập Doanh nghiệp: 2–3 tuần kể từ khi hoàn tất KYC và tài liệu cơ cấu
  • Chuẩn bị Hồ sơ: 3–5 tuần, tài liệu chứng chỉ chuyên môn và kế hoạch kinh doanh là những yếu tố chuẩn bị chính
  • FSC Xem xét: 4–6 tuần kể từ khi nộp hồ sơ, việc đăng ký Nhà tư vấn Tài chính Doanh nghiệp thường được xử lý hiệu quả hơn so với hồ sơ xin cấp phép
  • Chính thức Hoạt động: 2–3 tuần sau khi đăng ký để thiết lập khuôn khổ thỏa thuận khách hàng và vận hành

Câu hỏi Thường gặp

Các Câu hỏi Thường gặp

Một Nhà tư vấn Tài chính Doanh nghiệp đã đăng ký với FSC có thể tư vấn về nhiều loại giao dịch: sáp nhập và mua lại, thoái vốn, mua lại doanh nghiệp bởi đội ngũ quản lý (management buyout/buy-in), đầu tư private equity, huy động vốn cổ phần và nợ, tái cấu trúc doanh nghiệp, tách doanh nghiệp, liên doanh và các giao dịch tài chính có cấu trúc. Phạm vi tư vấn không giới hạn ở các giao dịch liên quan đến pháp nhân Mauritius, một nhà tư vấn đặt tại Mauritius có thể tư vấn về các giao dịch xuyên biên giới liên quan đến các pháp nhân tại khu vực pháp lý khác, tận dụng vị trí địa lý và mạng lưới hiệp định của Mauritius để phục vụ dòng giao dịch tại châu Phi và châu Á.
Đăng ký Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp bao gồm việc cung cấp tư vấn về huy động vốn, nhưng khi nhà tư vấn cũng thực hiện giao dịch (giao dịch chứng khoán), thu xếp đăng ký mua hoặc nhận tiền của khách hàng liên quan đến việc huy động vốn, có thể cần thêm giấy phép của FSC. Sự khác biệt giữa hoạt động tư vấn và hoạt động giao dịch là quan trọng, và phạm vi dịch vụ do Nhà tư vấn Tài chính Doanh nghiệp cung cấp cần được cấu trúc hóa cẩn thận để giữ trong phạm vi tư vấn. Aurevya tư vấn về việc cấu trúc hóa phạm vi tư vấn để tối đa hóa lợi ích thương mại trong khi vẫn giữ trong phạm vi đăng ký Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp.
FSC yêu cầu Nhà tư vấn Tài chính Doanh nghiệp thể hiện chuyên môn nghề nghiệp phù hợp thông qua bằng cấp và kinh nghiệm của nhân sự chủ chốt. Các chứng chỉ liên quan bao gồm chứng chỉ kế toán chuyên nghiệp (CPA, ACCA, CA), bằng luật, chứng chỉ CFA, và kinh nghiệm tư vấn giao dịch đáng kể tại một tổ chức tài chính hoặc công ty luật được công nhận. FSC đánh giá chứng chỉ trong bối cảnh phạm vi tư vấn được đề xuất, một công ty boutique tư vấn về M&A tại châu Phi sẽ cần chứng minh kinh nghiệm liên quan tại các thị trường đó. Aurevya tư vấn về cách trình bày chứng chỉ nhân sự hiệu quả nhất cho việc đánh giá của FSC.
Nhà tư vấn Tài chính Doanh nghiệp phải duy trì một chính sách xung đột lợi ích xác định các xung đột tiềm ẩn phát sinh từ các mối quan hệ tư vấn của công ty, bao gồm việc đại diện cho cả bên mua và bên bán, nắm giữ lợi ích cổ phần trong khách hàng tư vấn, hoặc có mối quan hệ trước đây với các đối tác giao dịch. Khi phát hiện xung đột, nhà tư vấn phải quản lý xung đột thông qua rào cản thông tin và công bố thông tin, hoặc từ chối nhiệm vụ. FSC yêu cầu sổ đăng ký xung đột phải được duy trì tích cực và chính sách xung đột phải được áp dụng nhất quán. Aurevya thiết kế các khuôn khổ quản lý xung đột thực tiễn bảo vệ tính độc lập của nhà tư vấn trong khi vẫn khả thi về mặt vận hành đối với một công ty tư vấn hoạt động tích cực.
Có. Phí thành công là một cấu trúc phí tiêu chuẩn và được chấp nhận về mặt thương mại đối với dịch vụ tư vấn M&A và thị trường vốn, và được phép đối với Nhà tư vấn Tài chính Doanh nghiệp theo khuôn khổ của FSC. Nhà tư vấn phải công bố thỏa thuận phí thành công với khách hàng trong tài liệu hợp tác, bao gồm cơ sở tính toán, các mốc kích hoạt thanh toán và bất kỳ trường hợp nào phí có thể được giảm hoặc miễn. Các yêu cầu công bố thông tin của FSC được thiết kế để đảm bảo khách hàng hiểu rõ cấu trúc phí và các động lực tiềm ẩn mà nó tạo ra, chứ không phải để cấm các thỏa thuận thông thường về mặt thương mại.

Khám phá Thêm

Dịch vụ Liên quan

Investment Adviser (Unrestricted)
Giấy phép cố vấn đầu tư của FSC dành cho chứng khoán thông thường, một sự bổ trợ tự nhiên cho tư vấn tài chính doanh nghiệp đối với các công ty tư vấn khách hàng về cả giao dịch lẫn quản lý danh mục đầu tư liên tục.
Tìm hiểu thêm về Investment Adviser (Unrestricted) →
CIS Manager
Giấy phép nhà quản lý Chương trình Đầu tư Tập thể, dành cho các công ty tư vấn tài chính doanh nghiệp mở rộng sang quản lý quỹ hoặc tư vấn về thành lập và triển khai quỹ private equity.
Tìm hiểu thêm về CIS Manager →
Quản lý Tài sản
Giấy phép quản lý tài sản của FSC, dành cho các công ty tư vấn xây dựng năng lực quản lý danh mục đầu tư ủy quyền bên cạnh hoạt động tư vấn giao dịch của họ, phục vụ khách hàng tổ chức và văn phòng gia đình.
Tìm hiểu thêm về Quản lý Tài sản →

Thành lập Pháp nhân được Cấp phép của Bạn

Các chuyên gia pháp lý của chúng tôi sẽ xác định loại giấy phép tối ưu và đồng hành cùng bạn qua từng giai đoạn của quy trình xin cấp phép.

Trao đổi với Chuyên gia