Giới thiệu Dịch vụ Giải Pháp Doanh Nghiệp Tổ Chức Dịch Vụ Tài Chính Khách Hàng Cá Nhân Giải Pháp Fintech Trung Tâm Tài Chính Hồi Giáo Thông Tin Chuyên Sâu Nghiên Cứu Tình Huống Liên Hệ
EN | FR | ES | HI | ZH | VI

Tổ Chức Dịch Vụ Tài Chính

Hỗ Trợ Tuân Thủ & Quản Trị Cho Các Pháp Nhân Tài Chính Được Cấp Phép

Chúng tôi quản lý các nghĩa vụ AML/CFT, tuân thủ và quản trị liên tục đi kèm với việc nắm giữ giấy phép của FSC, giúp pháp nhân của bạn duy trì vị thế tốt sau khi đi vào hoạt động.

Tổng Quan

Duy Trì Vị Thế Tốt Của Giấy Phép Sau Khi Đi Vào Hoạt Động

Tuân Thủ Pháp Lý & Quản Trị Liên Tục bao gồm các công việc tuân thủ, báo cáo và quản trị tiếp diễn sau khi một pháp nhân dịch vụ tài chính được cấp phép, gồm quản lý chương trình AML/CFT, giám sát điều kiện giấy phép của FSC, cùng hỗ trợ hội đồng quản trị và chức danh quản lý.

Chúng tôi làm việc với các công ty quản lý quỹ, nhà môi giới, đơn vị lưu ký, công ty bảo hiểm và đơn vị được cấp phép thanh toán trong toàn bộ hạng mục Financial Services Entities, điều chỉnh khung tuân thủ theo từng điều kiện giấy phép cụ thể thay vì áp dụng một khuôn mẫu chung.

3
Cơ Quan Quản Lý: FSC, FIU & MRA
Giám sát liên tục từ Ủy Ban Dịch Vụ Tài Chính (Financial Services Commission), Đơn Vị Tình Báo Tài Chính (Financial Intelligence Unit) và Cơ Quan Thuế Vụ Mauritius (Mauritius Revenue Authority).
Hằng Năm
Rà Soát Tuân Thủ
Rà soát có cấu trúc về hiệu quả của chương trình AML/CFT và mức độ tuân thủ điều kiện giấy phép.
MLRO & Compliance Officer
Vai Trò Chúng Tôi Cung Cấp
Cán bộ đủ điều kiện chuyên môn để đáp ứng các điều kiện cấp phép của FSC về quản trị và báo cáo.

Chúng Tôi Cung Cấp Những Gì

Đặc Điểm Chính Trong Dịch Vụ Tuân Thủ & Quản Trị Của Chúng Tôi

Quản Lý Chương Trình AML/CFT
Thẩm định khách hàng theo phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro, giám sát giao dịch, báo cáo hoạt động đáng ngờ và đào tạo nhân viên, phù hợp với giấy phép của từng pháp nhân.
Dịch Vụ MLRO & Compliance Officer
Bổ nhiệm cán bộ đủ điều kiện chuyên môn để đáp ứng điều kiện của FSC yêu cầu có Money Laundering Reporting Officer và Compliance Officer.
Giám Sát Điều Kiện Giấy Phép Của FSC
Theo dõi các điều kiện đặc thù của giấy phép và nghĩa vụ báo cáo để phát hiện vấn đề trước khi trở thành phát hiện vi phạm.
Hỗ Trợ Hội Đồng Quản Trị & Chức Danh Điều Hành
Hỗ trợ cơ cấu hội đồng quản trị, tần suất họp và tài liệu quản trị theo yêu cầu của giấy phép.
Rà Soát Tuân Thủ Hằng Năm
Đánh giá hằng năm có cấu trúc về hiệu quả AML/CFT, hồ sơ KYC và mức độ tuân thủ điều kiện giấy phép, báo cáo lên hội đồng quản trị.
Báo Cáo Pháp Lý
Chuẩn bị và nộp các báo cáo cho FSC, báo cáo cho FIU và các hồ sơ khác gắn với giấy phép cụ thể đang nắm giữ.

Quy Trình

Cách Thức Hoạt Động

01
Đánh Giá Tuân Thủ
Rà soát chương trình AML/CFT hiện có, hồ sơ KYC và mức độ tuân thủ điều kiện giấy phép của pháp nhân.
02
Thiết Kế Chương Trình
Xây dựng hoặc hoàn thiện khung tuân thủ đối chiếu với các điều kiện cụ thể của FSC cho giấy phép đó.
03
Bổ Nhiệm Cán Bộ
Bổ nhiệm MLRO và Compliance Officer khi giấy phép yêu cầu.
04
Hỗ Trợ Hội Đồng Quản Trị & Quản Trị Doanh Nghiệp
Cơ cấu thành phần hội đồng quản trị và tần suất họp để đáp ứng các điều kiện quản trị.
05
Giám Sát & Báo Cáo Liên Tục
Quản lý các hồ sơ nộp cho FSC, FIU và MRA trên cơ sở liên tục.
06
Rà Soát Hằng Năm
Thực hiện rà soát tuân thủ hằng năm và báo cáo kết quả lên hội đồng quản trị.

Điều Kiện Áp Dụng

Điều Kiện & Đối Tượng Áp Dụng

Khi Nào Dịch Vụ Này Áp Dụng

  • Pháp nhân đang nắm giữ hoặc đang xin cấp giấy phép dịch vụ tài chính của FSC và cần hỗ trợ tuân thủ liên tục
  • Đơn vị nắm giữ giấy phép hiện có cần MLRO, Compliance Officer hoặc hỗ trợ hội đồng quản trị để đáp ứng điều kiện giấy phép
  • Đơn vị nắm giữ giấy phép muốn có một cuộc rà soát tuân thủ hằng năm có cấu trúc trước khi FSC thanh tra

Những Lưu Ý Về Tuân Thủ

  • Điều kiện giấy phép khác nhau theo từng hạng mục, vì vậy khung tuân thủ cần được xây dựng riêng cho giấy phép cụ thể đang nắm giữ, không phải một khuôn mẫu chung
  • Nghĩa vụ AML/CFT áp dụng cho hầu như mọi pháp nhân tài chính được FSC cấp phép, bất kể quy mô
  • Yêu cầu quản trị hội đồng quản trị thường gắn trực tiếp với điều kiện giấy phép, đặc biệt đối với giấy phép CIS Manager, đơn vị lưu ký và nhà môi giới

Câu Hỏi Thường Gặp

Các Câu Hỏi Thường Gặp

Một chương trình AML/CFT bao gồm thẩm định khách hàng, giám sát giao dịch, báo cáo hoạt động đáng ngờ và đào tạo nhân viên; bổ nhiệm MLRO và Compliance Officer; tuân thủ các điều kiện đặc thù của FSC theo giấy phép; và báo cáo định kỳ cho FSC, FIU và MRA khi áp dụng.
Hầu hết các giấy phép dịch vụ tài chính của FSC yêu cầu bổ nhiệm cả hai vai trò này. Chúng tôi có thể cung cấp cán bộ đủ điều kiện chuyên môn như một phần của việc quản lý tuân thủ liên tục khi pháp nhân chưa có nhân sự nội bộ đảm nhiệm.
Ít nhất mỗi năm một lần, bao gồm hiệu quả của chương trình AML/CFT, tính cập nhật của hồ sơ KYC và mức độ tuân thủ điều kiện giấy phép. Các đợt rà soát được lập thành văn bản, trình bày trước hội đồng quản trị và lưu giữ để phục vụ khi FSC thanh tra.
Hỗ trợ cơ cấu thành phần hội đồng quản trị, tần suất họp và tài liệu quản trị để đáp ứng các điều kiện cụ thể của giấy phép, bao gồm yêu cầu về giám đốc cư trú áp dụng cho một số hạng mục giấy phép nhất định.
Hậu quả có thể từ cảnh báo của FSC, phạt tiền, đến đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép, và các trường hợp nghiêm trọng có thể bị chuyển đến FIU. Hoạt động giám sát chủ động của chúng tôi được thiết kế để phát hiện vấn đề trước khi trở thành phát hiện vi phạm, và chúng tôi quản lý việc khắc phục cũng như trao đổi với cơ quan quản lý nếu có vi phạm xảy ra.
Không, dịch vụ này được thiết kế riêng cho các pháp nhân dịch vụ tài chính được FSC cấp phép. Hỗ trợ tuân thủ chung cho các Global Business Company và các pháp nhân khác thuộc Enterprise Solutions thuộc dịch vụ Quản Lý Rủi Ro & Tuân Thủ Pháp Lý riêng của chúng tôi.

Khám Phá Thêm

Dịch Vụ Liên Quan

Quản Trị & Kế Toán Quỹ
Công tác lưu trữ hồ sơ và báo cáo tài chính phục vụ cho các hồ sơ tuân thủ.
Tìm Hiểu Thêm về Quản Trị & Kế Toán Quỹ →
Lưu Ký & Bảo Quản Tài Sản
Các nghĩa vụ quản trị đặc thù theo giấy phép liên quan dành cho đơn vị lưu ký.
Tìm Hiểu Thêm về Lưu Ký & Bảo Quản Tài Sản →
Cấp Phép & Quản Lý Nhà Môi Giới/Tư Vấn Chứng Khoán & Đầu Tư
Giấy phép nhà môi giới và tư vấn có các điều kiện riêng về hội đồng quản trị và tuân thủ.
Tìm Hiểu Thêm về Cấp Phép & Quản Lý Nhà Môi Giới/Tư Vấn Chứng Khoán & Đầu Tư →

Giữ Cho Giấy Phép Của Bạn Luôn Ở Vị Thế Tốt

Trao đổi với đội ngũ của chúng tôi về AML/CFT, quản trị hội đồng quản trị và hỗ trợ tuân thủ liên tục cho pháp nhân được cấp phép của bạn.

Yêu Cầu Tư Vấn