अवलोकन

लॉन्च के बाद लाइसेंस को अच्छी स्थिति में बनाए रखना

चालू नियामक अनुपालन और शासन में वह compliance, रिपोर्टिंग, और शासन कार्य शामिल है जो एक वित्तीय सेवा संस्था के लाइसेंस प्राप्त होने के बाद भी जारी रहता है, जिसमें AML/CFT कार्यक्रम प्रबंधन, FSC शर्त निगरानी, और बोर्ड व directorship सहायता शामिल है।

हम fund manager, dealer, custodian, insurer, और payment लाइसेंसधारकों के साथ Financial Services Entities श्रेणी में काम करते हैं, प्रत्येक लाइसेंस की विशिष्ट शर्तों के अनुसार compliance ढाँचे को तैयार करते हुए, न कि किसी सामान्य टेम्पलेट को लागू करते हुए।

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नियामक, FSC, FIU & MRA

Financial Services Commission, Financial Intelligence Unit, और Mauritius Revenue Authority से चालू निगरानी।

वार्षिक

Compliance समीक्षाएँ

AML/CFT कार्यक्रम प्रभावशीलता और लाइसेंस शर्त अनुपालन की संरचित समीक्षाएँ।

MLRO & Compliance Officer

हम जो भूमिकाएँ प्रदान करते हैं

शासन और रिपोर्टिंग के लिए FSC लाइसेंसिंग शर्तों को पूरा करने हेतु योग्य अधिकारी।

हम क्या प्रदान करते हैं

हमारी Compliance & शासन सेवा की प्रमुख विशेषताएँ

AML/CFT कार्यक्रम प्रबंधन

जोखिम-आधारित due diligence, transaction monitoring, संदिग्ध गतिविधि रिपोर्टिंग, और स्टाफ प्रशिक्षण, संस्था के लाइसेंस के अनुरूप तैयार किया गया।

MLRO & Compliance Officer सेवाएँ

Money Laundering Reporting Officer और Compliance Officer की आवश्यकता वाली FSC शर्तों को पूरा करने के लिए योग्य अधिकारियों की नियुक्ति।

FSC लाइसेंस शर्त निगरानी

लाइसेंस-विशिष्ट शर्तों और रिपोर्टिंग बाध्यताओं को ट्रैक करना ताकि मुद्दे निष्कर्ष बनने से पहले ही चिह्नित हो जाएँ।

बोर्ड & Directorship सहायता

लाइसेंस द्वारा आवश्यक बोर्ड संरचना, बैठक आवृत्ति, और शासन दस्तावेज़ीकरण के लिए सहायता।

वार्षिक Compliance समीक्षाएँ

AML/CFT प्रभावशीलता, KYC फाइलों, और लाइसेंस शर्त अनुपालन का संरचित वार्षिक आकलन, बोर्ड को रिपोर्ट किया गया।

नियामक रिपोर्टिंग

धारित विशिष्ट लाइसेंस से जुड़े FSC रिटर्न, FIU रिपोर्ट, और अन्य दाखिलाकरणों की तैयारी और प्रस्तुतिकरण।

प्रक्रिया

यह कैसे कार्य करता है

01

Compliance आकलन

संस्था के मौजूदा AML/CFT कार्यक्रम, KYC फाइलों, और लाइसेंस शर्त अनुपालन की समीक्षा करना।

02

कार्यक्रम डिज़ाइन

विशिष्ट लाइसेंस की FSC शर्तों के विरुद्ध compliance ढाँचे का निर्माण या परिष्करण करना।

03

अधिकारी नियुक्ति

जहाँ लाइसेंस की आवश्यकता हो, वहाँ MLRO और Compliance Officer की नियुक्ति करना।

04

बोर्ड & शासन सहायता

शासन शर्तों को पूरा करने के लिए बोर्ड संरचना और बैठक आवृत्ति को व्यवस्थित करना।

05

चालू निगरानी & रिपोर्टिंग

FSC, FIU, और MRA दाखिलाकरणों का चालू आधार पर प्रबंधन करना।

06

वार्षिक समीक्षा

वार्षिक compliance समीक्षा आयोजित करना और निष्कर्षों को बोर्ड को रिपोर्ट करना।

आवश्यकताएँ

आवश्यकताएँ & पात्रता

यह सेवा कब लागू होती है

कोई संस्था FSC वित्तीय सेवा लाइसेंस धारण करती है, या उसके लिए आवेदन कर रही है, और उसे चालू compliance सहायता की आवश्यकता है
किसी मौजूदा लाइसेंसधारक को अपनी शर्तों को पूरा करने के लिए MLRO, Compliance Officer, या बोर्ड सहायता की आवश्यकता है
कोई लाइसेंसधारक FSC निरीक्षण से पहले एक संरचित वार्षिक compliance समीक्षा चाहता है

Compliance संबंधी विचार

लाइसेंस शर्तें श्रेणी के अनुसार भिन्न होती हैं, इसलिए compliance ढाँचे को धारित विशिष्ट लाइसेंस के अनुसार तैयार किया जाना चाहिए, न कि किसी सामान्य टेम्पलेट के अनुसार
AML/CFT बाध्यताएँ आकार की परवाह किए बिना लगभग सभी FSC-लाइसेंस प्राप्त वित्तीय संस्थाओं पर लागू होती हैं
बोर्ड शासन आवश्यकताएँ अक्सर सीधे लाइसेंस शर्तों से जुड़ी होती हैं, विशेष रूप से CIS Manager, custodian, और dealer लाइसेंसों के लिए

सामान्य प्रश्न

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न

FSC वित्तीय सेवा लाइसेंस के साथ कौन-सी compliance बाध्यताएँ आती हैं?

ग्राहक due diligence, transaction monitoring, संदिग्ध गतिविधि रिपोर्टिंग, और स्टाफ प्रशिक्षण को कवर करने वाला एक AML/CFT कार्यक्रम; MLRO और Compliance Officer की नियुक्ति; लाइसेंस-विशिष्ट FSC शर्तों का अनुपालन; और जहाँ लागू हो, FSC, FIU, और MRA को आवधिक रिपोर्टिंग।

क्या मुझे एक समर्पित MLRO और Compliance Officer की आवश्यकता है?

अधिकांश FSC वित्तीय सेवा लाइसेंसों में दोनों भूमिकाओं की नियुक्ति आवश्यक है। जहाँ संस्था के पास ये in-house नहीं हैं, वहाँ हम चालू compliance प्रबंधन के भाग के रूप में योग्य अधिकारी प्रदान कर सकते हैं।

Compliance समीक्षाएँ कितनी बार आवश्यक हैं?

कम से कम वार्षिक रूप से, जिसमें AML/CFT कार्यक्रम प्रभावशीलता, KYC फाइल की वर्तमानता, और लाइसेंस शर्त अनुपालन शामिल है। समीक्षाओं को दस्तावेज़ीकृत कर बोर्ड को प्रस्तुत किया जाता है, और संभावित FSC निरीक्षण के लिए सुरक्षित रखा जाता है।

इसमें कौन-सी बोर्ड शासन सहायता शामिल है?

लाइसेंस की विशिष्ट शर्तों को पूरा करने के लिए बोर्ड संरचना, बैठक आवृत्ति, और शासन दस्तावेज़ीकरण को व्यवस्थित करने में सहायता, जिसमें कुछ लाइसेंस श्रेणियों पर लागू होने वाली resident director आवश्यकताएँ भी शामिल हैं।

यदि मेरी संस्था compliance से बाहर हो जाए तो क्या होता है?

परिणाम FSC चेतावनियों और वित्तीय दंड से लेकर लाइसेंस निलंबन या निरसन तक हो सकते हैं, और गंभीर मामलों को FIU को संदर्भित किया जा सकता है। हमारी सक्रिय निगरानी मुद्दों को निष्कर्ष बनने से पहले चिह्नित करने के लिए डिज़ाइन की गई है, और यदि उल्लंघन होता है तो हम उपचार और नियामक जुड़ाव का प्रबंधन करते हैं।

क्या यह सेवा Financial Services Entities श्रेणी से बाहर की संस्थाओं, जैसे Global Business Company, को कवर करती है?

नहीं, यह सेवा विशेष रूप से FSC-लाइसेंस प्राप्त वित्तीय सेवा संस्थाओं के लिए तैयार की गई है। Global Business Companies और अन्य Enterprise Solutions संस्थाओं के लिए सामान्य compliance सहायता हमारी अलग Risk Management & Regulatory Compliance सेवा के अंतर्गत आती है।

आगे जानें

लाइसेंस प्राप्त वित्तीय संस्थाओं के लिए Compliance और शासन सहायता