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Entidades de Servicios Financieros

El Mandato de Valores más Amplio en Mauritius

El Operador de Inversiones (Licencia Completa incluyendo Suscripción) es la licencia de valores más completa disponible de la Comisión de Servicios Financieros de Mauritius, que autoriza la negociación, operación, suscripción y colocación de valores en todas las clases de activos y tipos de clientes.

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Visión General

¿Qué es un Operador de Inversiones (Licencia Completa)?

Esta licencia, emitida bajo la Securities Act 2005, permite al titular negociar valores en nombre de clientes, suscribir y distribuir ofertas de valores, prestar servicios de creación de mercado y operar como corredor-agente de servicio completo. Es la licencia elegida por las entidades que buscan un mandato completo de valores, atendiendo a clientes institucionales, profesionales y minoristas en renta variable, renta fija, derivados y productos estructurados.

La FSC aplica rigurosos estándares de adecuación de capital, conducta y gobernanza a los titulares de la licencia de Operador de Inversiones (Completo), en consonancia con el amplio alcance de las actividades permitidas. Esta licencia está diseñada para entidades que pretenden participar en cada etapa de la cadena de valor de los valores, desde la originación y la suscripción hasta la distribución y la negociación en mercado secundario.

Aurevya asesora en todo el ciclo de vida de la solicitud de licencia completa, incluido el diseño de la estructura corporativa, el contacto previo a la solicitud con la FSC, la preparación de la documentación, la búsqueda de personal clave y la infraestructura de cumplimiento continuo.

FSC
Licenciado, Securities Act 2005
Emitido por la Comisión de Servicios Financieros bajo la legislación principal de valores de Mauritius, proporcionando una base regulatoria reconocida y creíble.
USD 500,000
Capital Social Mínimo
Reflejando la amplitud de las actividades permitidas, la licencia de Operador de Inversiones Completo conlleva el umbral de capital más alto en la categoría de operadores.
3–6
Meses, Plazo de Solicitud
Desde el compromiso inicial hasta el otorgamiento de la licencia, sujeto a los plazos de procesamiento de la FSC y la integridad del paquete de solicitud.

Ámbito de Autorización

Características Principales

Autorización de Negociación Completa
Autorizado para negociar en todas las categorías de valores en nombre de clientes, incluidas acciones, instrumentos de renta fija, derivados, productos estructurados y unidades de esquemas de inversión colectiva, tanto en base principal como de agencia.
Suscripción y Colocación
El permiso comercialmente más significativo de la Licencia Completa: el titular puede suscribir ofertas de valores en mercado primario y gestionar la distribución y colocación de nuevas emisiones entre inversores calificados.
Creación de Mercado
Los titulares de la Licencia Completa pueden actuar como creadores de mercado, proporcionando cotizaciones continuas de compra y venta en valores específicos y contribuyendo a la liquidez del mercado en los lugares de negociación accesibles desde Mauritius.
Clientes Minoristas e Institucionales
A diferencia de las categorías de operadores más restringidas, la Licencia Completa permite prestar servicios a todas las categorías de clientes, incluidos inversores minoristas, sujeto a los requisitos de conducta empresarial e idoneidad de la FSC.
Cobertura Multi-Clase de Activos
La Licencia Completa no impone limitaciones a las clases de activos en las que puede operar el titular, brindando flexibilidad para atender a clientes en mercados de renta variable, renta fija, derivados y activos alternativos desde una única entidad mauriciana.
Marco Completo de Cumplimiento FSC
Aurevya diseña e implementa la infraestructura completa de cumplimiento requerida: programa AML/CFT, políticas de conducta empresarial, marco de categorización de clientes y arquitectura de informes continuos a la FSC.

Proceso

Cómo Funciona

01
Plan de Negocio y Viabilidad
Trabajamos con el cliente para definir el modelo de negocio, los mercados objetivo, las actividades de valores propuestas y la estrategia de ingresos, produciendo un plan de negocio que cumple las expectativas de la FSC para una solicitud de Licencia Completa.
02
Configuración de la Estructura Corporativa
Constitución de la entidad en Mauritius, nombramiento de directores calificados y oficial de cumplimiento, y establecimiento del marco de gobernanza requerido antes de presentar una solicitud ante la FSC.
03
Reunión Pre-Solicitud con la FSC
Facilitamos un contacto previo a la solicitud con la FSC, presentando el modelo de negocio propuesto y obteniendo orientación regulatoria antes de que se presente la solicitud formal, reduciendo el riesgo de consultas materiales durante la revisión.
04
Solicitud Formal de Licencia
Preparación y presentación del paquete completo de solicitud de licencia ante la FSC, incluyendo plan de negocio, documentación KYC, proyecciones financieras, políticas operativas y presentaciones de idoneidad del personal clave.
05
Revisión y Diligencia Debida de la FSC
Gestionamos todas las consultas y solicitudes de información adicional de la FSC durante el proceso de revisión, coordinando directamente con la Comisión para garantizar respuestas oportunas y completas durante todo el período de evaluación.
06
Otorgamiento de Licencia y Configuración Operativa
Tras el otorgamiento de la licencia, coordinamos la finalización de los sistemas operativos, la infraestructura de negociación, los marcos de documentación del cliente y el programa de cumplimiento continuo necesario para mantener la Licencia Completa en buen estado.

Consideraciones Prácticas

Requisitos y Plazos

Requisitos Regulatorios

  • Capital social mínimo de USD 500,000 totalmente desembolsado
  • Director Ejecutivo calificado con experiencia relevante en valores
  • Oficial de Cumplimiento aprobado con autorización de idoneidad de la FSC
  • Consejo con mínimo dos directores que cumplan los criterios de idoneidad de la FSC
  • Programa AML/CFT integral alineado con las directrices de la FSC
  • Sólidos sistemas de TI, infraestructura de negociación y controles internos
  • Seguro de Responsabilidad Civil Profesional en niveles aceptables para la FSC
  • Informes periódicos continuos a la FSC, incluidas declaraciones financieras e informes de cumplimiento

Plazo Indicativo

  • Configuración Corporativa: 2–3 semanas desde la finalización del KYC y la confirmación de estructura
  • Preparación de la Solicitud: 3–6 semanas según la complejidad del modelo de negocio y la disponibilidad de la documentación requerida
  • Revisión de la FSC: 8–16 semanas desde la presentación de una solicitud completa, sujeto a los plazos de procesamiento y consultas de la FSC
  • Lanzamiento Operativo: 2–4 semanas tras el otorgamiento de la licencia para finalizar sistemas, documentación del cliente e infraestructura de cumplimiento

Preguntas Frecuentes

Preguntas Frecuentes

La licencia de Operador de Inversiones Completo es la licencia de valores más amplia disponible de la FSC. Permite al titular negociar en todas las categorías de valores en nombre de clientes y de forma propia, suscribir y gestionar la distribución de nuevas ofertas de valores, actuar como creador de mercado y proporcionar asesoramiento en inversiones accesorio a la negociación. La licencia cubre acciones, renta fija, derivados, productos estructurados y unidades de esquemas de inversión colectiva en todas las categorías de clientes, incluidos inversores minoristas, profesionales e institucionales.
La FSC exige un capital social mínimo de USD 500,000 para un Operador de Inversiones (Licencia Completa incluyendo Suscripción). Este capital debe estar totalmente desembolsado y mantenerse en todo momento. La FSC también aplica requisitos de adecuación de capital continuos: el titular de la licencia debe mantener un nivel mínimo de capital neto en función de sus exposiciones al riesgo. El equipo de cumplimiento de Aurevya asesora sobre planificación de capital, seguimiento de la adecuación del capital e informes a la FSC en este sentido.
Desde el compromiso inicial hasta el otorgamiento de la licencia, el plazo típico es de 3 a 6 meses. La preparación de la solicitud toma 3 a 6 semanas; la revisión de la FSC de una solicitud completa generalmente requiere 8 a 16 semanas. La FSC puede plantear consultas durante el proceso de revisión; la rapidez con que el solicitante las atiende afecta materialmente el plazo general. La experiencia de Aurevya en la gestión de solicitudes ante la FSC nos permite anticipar consultas habituales y preparar respuestas exhaustivas con antelación, reduciendo demoras innecesarias.
La FSC aplica requisitos de idoneidad a todo el personal clave, incluidos los directores, el Director Ejecutivo y el Oficial de Cumplimiento. Esto implica la evaluación de calificaciones, experiencia profesional, historial regulatorio y ausencia de antecedentes regulatorios o penales adversos. El Director Ejecutivo debe tener experiencia demostrable en negociación de valores o gestión de servicios financieros. El Oficial de Cumplimiento debe contar con experiencia regulatoria y de cumplimiento relevante. Aurevya puede asistir en la identificación de personal debidamente calificado y en la preparación de presentaciones de idoneidad para la evaluación de la FSC.
Sí. La licencia de Operador de Inversiones Completo permite al titular atender a clientes minoristas, profesionales e institucionales, convirtiéndola en la licencia de operador más inclusiva en términos de categorías de clientes. Atender a clientes minoristas conlleva obligaciones adicionales de conducta empresarial, incluidas evaluaciones de idoneidad, requisitos de divulgación de productos y procedimientos de categorización de clientes. Estas obligaciones se abordan íntegramente en el marco de cumplimiento que Aurevya implementa como parte del proceso de configuración de la licencia.

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