Giới thiệu Dịch vụ Giải Pháp Doanh Nghiệp Tổ Chức Dịch Vụ Tài Chính Khách Hàng Cá Nhân Giải Pháp Fintech Giải Pháp UAE Thông Tin Chuyên Sâu Công Cụ Chọn Khu Vực Pháp Lý Liên Hệ
EN | FR | ES | HI | ZH | VI

Tổ Chức Dịch Vụ Tài Chính

Nhiệm Vụ Chứng Khoán Rộng Nhất Tại Mauritius

Investment Dealer (Giấy Phép Đầy Đủ bao gồm Bảo Lãnh Phát Hành) là giấy phép chứng khoán toàn diện nhất hiện có từ Ủy Ban Dịch Vụ Tài Chính Mauritius (FSC), cho phép giao dịch, kinh doanh, bảo lãnh phát hành và phân phối chứng khoán trên nhiều loại tài sản và đối tượng khách hàng.

← Quay lại Tổ Chức Dịch Vụ Tài Chính

Tổng Quan

Investment Dealer (Giấy Phép Đầy Đủ) Là Gì?

Giấy phép này, được cấp theo Securities Act 2005, cho phép người sở hữu giao dịch chứng khoán thay mặt khách hàng, bảo lãnh phát hành và phân phối các đợt chào bán chứng khoán, cung cấp dịch vụ tạo lập thị trường, và hoạt động như một nhà môi giới-kinh doanh dịch vụ đầy đủ. Đây là giấy phép được lựa chọn cho các pháp nhân tìm kiếm một nhiệm vụ chứng khoán toàn diện, phục vụ khách hàng tổ chức, chuyên nghiệp và bán lẻ trên các loại cổ phiếu, thu nhập cố định, phái sinh và sản phẩm cấu trúc.

FSC áp dụng các tiêu chuẩn nghiêm ngặt về an toàn vốn, hành vi và quản trị đối với người sở hữu giấy phép Investment Dealer (Full), phản ánh phạm vi rộng của các hoạt động được cho phép. Giấy phép này được thiết kế cho các pháp nhân có ý định tham gia vào mọi giai đoạn của chuỗi giá trị chứng khoán, từ khởi tạo và bảo lãnh phát hành cho đến phân phối và giao dịch trên thị trường thứ cấp.

Aurevya tư vấn trong suốt vòng đời nộp hồ sơ xin giấy phép đầy đủ, bao gồm thiết kế cấu trúc doanh nghiệp, làm việc với FSC trước khi nộp hồ sơ, chuẩn bị tài liệu, tìm kiếm nhân sự chủ chốt và cơ sở hạ tầng tuân thủ liên tục.

FSC
Được Cấp Phép, Securities Act 2005
Được cấp bởi Ủy Ban Dịch Vụ Tài Chính theo luật chứng khoán chính của Mauritius, mang lại nền tảng pháp lý được công nhận và đáng tin cậy.
MUR 10,000,000
≈ USD 213,000
Vốn Điều Lệ Tối Thiểu
Phản ánh phạm vi rộng của các hoạt động được phép, giấy phép Full Investment Dealer có ngưỡng vốn cao nhất trong hạng mục dealer.
3–6
Tháng, Thời Gian Nộp Hồ Sơ
Từ khi bắt đầu làm việc đến khi được cấp phép, tùy thuộc vào thời gian xử lý của FSC và mức độ đầy đủ của hồ sơ.

Phạm Vi Thẩm Quyền

Các Tính Năng Chính

Thẩm Quyền Giao Dịch Đầy Đủ
Được phép giao dịch mọi hạng mục chứng khoán thay mặt khách hàng, bao gồm cổ phiếu, công cụ thu nhập cố định, phái sinh, sản phẩm cấu trúc và đơn vị chương trình đầu tư tập thể, trên cơ sở cả tự doanh và đại lý.
Bảo Lãnh Phát Hành & Phân Phối
Quyền có ý nghĩa thương mại nhất của Giấy Phép Đầy Đủ, người sở hữu có thể bảo lãnh phát hành các đợt chào bán chứng khoán trên thị trường sơ cấp và quản lý việc phân phối các đợt phát hành mới cho các nhà đầu tư đủ điều kiện.
Tạo Lập Thị Trường
Người sở hữu Giấy Phép Đầy Đủ có thể hoạt động như nhà tạo lập thị trường, cung cấp báo giá mua và bán liên tục đối với các chứng khoán cụ thể và đóng góp vào tính thanh khoản của thị trường trên các sàn giao dịch có thể tiếp cận từ Mauritius.
Khách Hàng Bán Lẻ & Tổ Chức
Khác với các hạng mục dealer bị hạn chế hơn, Giấy Phép Đầy Đủ cho phép cung cấp dịch vụ cho tất cả các hạng mục khách hàng, bao gồm cả nhà đầu tư bán lẻ, tùy thuộc vào các yêu cầu về hành vi kinh doanh và tính phù hợp của FSC.
Bao Phủ Đa Loại Tài Sản
Giấy Phép Đầy Đủ không giới hạn các loại tài sản mà người sở hữu có thể giao dịch, mang lại sự linh hoạt để phục vụ khách hàng trên các thị trường cổ phiếu, thu nhập cố định, phái sinh và tài sản thay thế từ một pháp nhân duy nhất tại Mauritius.
Khung Tuân Thủ FSC Đầy Đủ
Aurevya thiết kế và triển khai toàn bộ cơ sở hạ tầng tuân thủ cần thiết, chương trình AML/CFT, chính sách hành vi kinh doanh, khung phân loại khách hàng và kiến trúc báo cáo FSC liên tục.

Quy Trình

Cách Thức Hoạt Động

01
Kế Hoạch Kinh Doanh & Tính Khả Thi
Chúng tôi làm việc cùng khách hàng để xác định mô hình kinh doanh, thị trường mục tiêu, các hoạt động chứng khoán đề xuất và chiến lược doanh thu, xây dựng một kế hoạch kinh doanh đáp ứng kỳ vọng của FSC đối với hồ sơ xin Giấy Phép Đầy Đủ.
02
Thiết Lập Cấu Trúc Doanh Nghiệp
Thành lập pháp nhân tại Mauritius, bổ nhiệm giám đốc và cán bộ tuân thủ đủ trình độ, và xây dựng khung quản trị cần thiết trước khi hồ sơ được nộp lên FSC.
03
Cuộc Họp Trước Khi Nộp Hồ Sơ Với FSC
Chúng tôi tạo điều kiện cho buổi làm việc trước khi nộp hồ sơ với FSC, trình bày mô hình kinh doanh đề xuất và nhận hướng dẫn pháp lý trước khi nộp hồ sơ chính thức, giảm thiểu rủi ro phát sinh các câu hỏi quan trọng trong quá trình thẩm định.
04
Nộp Hồ Sơ Xin Cấp Phép Chính Thức
Chuẩn bị và nộp bộ hồ sơ xin cấp phép FSC đầy đủ, bao gồm kế hoạch kinh doanh, tài liệu KYC, dự báo tài chính, chính sách vận hành và hồ sơ đánh giá năng lực, tư cách phù hợp của nhân sự chủ chốt.
05
Thẩm Định & Rà Soát Của FSC
Chúng tôi xử lý mọi câu hỏi và yêu cầu bổ sung thông tin từ FSC trong quá trình thẩm định, làm việc trực tiếp với Ủy Ban để đảm bảo các phản hồi kịp thời và đầy đủ trong suốt giai đoạn đánh giá.
06
Cấp Phép & Thiết Lập Vận Hành
Sau khi được cấp phép, chúng tôi điều phối việc hoàn thiện hệ thống vận hành, cơ sở hạ tầng giao dịch, khung tài liệu khách hàng và chương trình tuân thủ liên tục cần thiết để duy trì Giấy Phép Đầy Đủ trong tình trạng pháp lý tốt.

Cân Nhắc Thực Tiễn

Yêu Cầu & Thời Gian Thực Hiện

Yêu Cầu Pháp Lý

  • Vốn điều lệ tối thiểu MUR 10,000,000 (khoảng USD 213,000) đã góp đủ
  • Giám Đốc Điều Hành đủ trình độ với kinh nghiệm chứng khoán liên quan
  • Cán bộ Tuân thủ được phê duyệt với sự chấp thuận về năng lực và tư cách phù hợp của FSC
  • Hội đồng quản trị với tối thiểu hai giám đốc, ít nhất một người thường trú tại Mauritius, đáp ứng tiêu chí năng lực và tư cách phù hợp của FSC
  • Chương trình AML/CFT toàn diện phù hợp với hướng dẫn của FSC
  • Hệ thống công nghệ thông tin vững chắc, cơ sở hạ tầng giao dịch và kiểm soát nội bộ
  • Bảo hiểm Trách Nhiệm Nghề Nghiệp ở mức được FSC chấp nhận
  • Báo cáo định kỳ liên tục cho FSC bao gồm báo cáo tài chính và báo cáo tuân thủ

Thời Gian Dự Kiến

  • Thành Lập Doanh Nghiệp: 2–3 tuần kể từ khi hoàn tất KYC và xác nhận cấu trúc
  • Chuẩn Bị Hồ Sơ: 3–6 tuần tùy thuộc vào độ phức tạp của mô hình kinh doanh và mức độ sẵn có của tài liệu cần thiết
  • Thẩm Định Của FSC: 4–6 tuần kể từ khi nộp hồ sơ đầy đủ, tùy thuộc vào thời gian xử lý và các câu hỏi của FSC
  • Khởi Động Vận Hành: 2–4 tuần sau khi được cấp phép để hoàn thiện hệ thống, tài liệu khách hàng và cơ sở hạ tầng tuân thủ

Câu Hỏi Thường Gặp

Các Câu Hỏi Được Đặt Ra Thường Xuyên

Giấy phép Full Investment Dealer là giấy phép chứng khoán rộng nhất hiện có từ FSC. Nó cho phép người sở hữu giao dịch mọi hạng mục chứng khoán thay mặt khách hàng và trên cơ sở tự doanh, bảo lãnh phát hành và quản lý việc phân phối các đợt chào bán chứng khoán mới, hoạt động như nhà tạo lập thị trường, và cung cấp tư vấn đầu tư đi kèm với hoạt động giao dịch. Giấy phép bao phủ cổ phiếu, thu nhập cố định, phái sinh, sản phẩm cấu trúc và đơn vị chương trình đầu tư tập thể trên mọi hạng mục khách hàng bao gồm nhà đầu tư bán lẻ, chuyên nghiệp và tổ chức.
FSC yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu MUR 10,000,000 (khoảng USD 213,000) đối với giấy phép Investment Dealer (Full Licence bao gồm Bảo Lãnh Phát Hành). Số vốn này phải được góp đủ và duy trì tại mọi thời điểm. FSC cũng áp dụng các yêu cầu về an toàn vốn liên tục, người được cấp phép phải duy trì mức vốn ròng tối thiểu tương ứng với mức độ rủi ro của mình. Đội ngũ tuân thủ của Aurevya tư vấn về hoạch định vốn, giám sát an toàn vốn và báo cáo FSC liên quan đến vấn đề này.
Từ khi bắt đầu làm việc đến khi được cấp phép, thời gian điển hình là 3–6 tháng. Việc chuẩn bị hồ sơ mất 3–6 tuần; thẩm định hồ sơ đầy đủ của FSC thường mất 8–16 tuần. FSC có thể đặt ra các câu hỏi trong quá trình thẩm định, tốc độ giải quyết các câu hỏi này bởi bên nộp hồ sơ ảnh hưởng đáng kể đến tổng thời gian. Kinh nghiệm quản lý hồ sơ FSC của Aurevya cho phép chúng tôi dự đoán trước các câu hỏi thường gặp và chuẩn bị các phản hồi toàn diện, giảm thiểu sự chậm trễ không cần thiết.
FSC áp dụng các yêu cầu về năng lực và tư cách phù hợp đối với tất cả nhân sự chủ chốt, bao gồm giám đốc, Giám Đốc Điều Hành và Cán Bộ Tuân Thủ. Điều này bao gồm việc đánh giá trình độ, kinh nghiệm nghề nghiệp, bề dày pháp lý và không có tiền sử pháp lý hoặc hình sự bất lợi. Giám Đốc Điều Hành phải có kinh nghiệm rõ ràng trong giao dịch chứng khoán hoặc quản lý dịch vụ tài chính. Cán Bộ Tuân Thủ phải có chuyên môn pháp lý và tuân thủ liên quan. Aurevya có thể hỗ trợ xác định nhân sự đủ trình độ phù hợp và chuẩn bị hồ sơ đánh giá năng lực và tư cách phù hợp để FSC thẩm định.
Có. Giấy phép Full Investment Dealer cho phép người sở hữu phục vụ khách hàng bán lẻ, chuyên nghiệp và tổ chức, khiến đây trở thành giấy phép dealer bao quát nhất về mặt hạng mục khách hàng. Việc phục vụ khách hàng bán lẻ đi kèm với các nghĩa vụ bổ sung về hành vi kinh doanh, bao gồm đánh giá tính phù hợp, yêu cầu công bố thông tin sản phẩm và quy trình phân loại khách hàng. Các nghĩa vụ này được giải quyết đầy đủ trong khung tuân thủ mà Aurevya triển khai như một phần của quy trình thiết lập giấy phép.

Tiếp Tục Khám Phá

Dịch Vụ Liên Quan

Investment Dealer (Không Bao Gồm Bảo Lãnh Phát Hành)
Một nhiệm vụ giao dịch chứng khoán tập trung không có quyền bảo lãnh phát hành, với yêu cầu vốn tương xứng cho các pháp nhân mà mô hình không đòi hỏi tham gia vào thị trường sơ cấp.
Tìm Hiểu Thêm về Investment Dealer (Không Bao Gồm Bảo Lãnh Phát Hành) →
Investment Adviser (Unrestricted)
Nhiệm vụ tư vấn rộng nhất hiện có từ FSC, cho phép quản lý danh mục đầu tư, các nhiệm vụ ủy thác tùy nghi và tư vấn đầu tư trên mọi hạng mục chứng khoán.
Tìm Hiểu Thêm về Investment Adviser (Unrestricted) →
Quản Lý Tài Sản & Ngân Quỹ
Dành cho các tổ chức quản lý tài sản của bên thứ ba hoặc thực hiện các hoạt động ngân quỹ toàn cầu từ Mauritius, tư vấn về cấp phép, cơ sở hạ tầng và tuân thủ liên tục.
Tìm Hiểu Thêm về Quản Lý Tài Sản & Ngân Quỹ →

Thành Lập Pháp Nhân Được Quản Lý Của Bạn

Các chuyên gia pháp lý của chúng tôi sẽ xác định hạng mục giấy phép tối ưu và đồng hành cùng bạn qua từng giai đoạn của quy trình nộp hồ sơ.

Trao Đổi Với Chuyên Gia