Thẩm Quyền Tư Vấn Đầu Tư Không Giới Hạn

Tổng Quan

Investment Adviser (Unrestricted) Là Gì?

Giấy phép Investment Adviser (Unrestricted) cho phép người nắm giữ quản lý danh mục chứng khoán theo ủy nhiệm — tức thực hiện quyền đầu tư tự quyết — bên cạnh việc đưa ra tư vấn, điều này phân biệt giấy phép với Investment Adviser (Restricted), vốn chỉ cho phép tư vấn. Sự khác biệt nằm ở quyền tự quyết, không phải loại tài sản hay thị trường địa lý — cả hai hạng mục giấy phép đều có thể bao gồm bất kỳ loại chứng khoán nào. Đây là hạng mục giấy phép được lựa chọn bởi các nhà quản lý tài sản độc lập, các công ty tư vấn quản lý danh mục quy mô nhỏ và các cố vấn đầu tư của văn phòng gia đình phục vụ khách hàng am hiểu tài chính.

FSC áp dụng các yêu cầu chặt chẽ về hành vi kinh doanh, đánh giá tính phù hợp và công bố thông tin đối với các đơn vị nắm giữ giấy phép Investment Adviser, phản ánh niềm tin đặt vào các cố vấn quản lý tài sản khách hàng. Phạm vi không giới hạn cho phép cố vấn đáp ứng toàn bộ mức độ phức tạp trong nhu cầu đầu tư của khách hàng mà không bị ràng buộc bởi các hạn chế đặc trưng của hạng mục giấy phép giới hạn.

Aurevya tư vấn cho các đơn vị xin cấp phép nhà tư vấn đầu tư về thiết kế giấy phép, chuẩn bị hồ sơ với FSC, xây dựng khung đánh giá tính phù hợp, tài liệu khách hàng và tuân thủ liên tục, đảm bảo nhà tư vấn hoạt động trong một khung pháp lý vững chắc ngay từ ngày đầu tiên tiếp xúc khách hàng.